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          證監會舉辦《證券期貨投資者適當性管理辦法》實施培訓會議

          來源:中國證監會      發布時間:2017-03-15

                3月3日,證監會舉辦《證券期貨投資者適當性管理辦法》(以下簡稱《辦法》)實施培訓會議,解讀并部署加快《辦法》實施的各項準備工作。證監會主席助理黃煒同志出席會議并講話(全文附后)。投保局講解了《辦法》的基本思路、主要內容和落實要求,機構部、期貨部、私募部分別對市場經營機構落實《辦法》做出了具體工作部署。證監會相關部門、相關系統單位、各地證監局以及424家證券、期貨、基金機構通過現場或視頻的方式參加了會議。

            會議要求證監系統和經營機構進一步統一思想,加深《辦法》對于夯實市場運行的微觀基礎、防范市場風險重要意義的認識,更加積極主動地做好《辦法》實施的各項準備工作?!掇k法》作為我國市場首部專門規范證券期貨市場適當性管理的部門規章,完善了適當性管理的制度體系,統一了適當性管理的基本標準,突出強調了經營機構所要承擔的投資者分類、產品或服務分級、適當性匹配的義務和責任。落實好《辦法》的規定,對于投資者權益保護和資本市場穩定健康發展將產生積極和深遠的影響。

            會議強調,做好《辦法》的貫徹落實,必須抓住三個關鍵。一是要全面落實工作責任。證券期貨監管機構、市場自律組織,特別是證券、基金、期貨經營機構都負有《辦法》規定的義務,負有相應的工作責任。相關工作機構和經營主體必須切實負起責任、擔當有為,把《辦法》賦予的工作職責落實好、履行好。二是要牢牢把握工作重點。要突出抓好對現行規則制度的梳理和修改工作,確保規則協調;要抓緊制定自律性質的產品風險等級名錄等規則的準備,有效指導經營機構開展適當性管理;要抓緊制定經營機構內部的適當性管理實施制度,建設相應的技術支持系統,并強化風控、監督等工作管理機制。三是加強督促落實。證監會各業務部門、派出機構及各市場自律組織要采取有效措施,制定工作方案,加強督促檢查,確?!掇k法》實施準備工作落到實處。

            會議要求,會內相關部門、派出機構、自律組織等系統單位要專門建立健全常態化的《辦法》實施日常監管工作機制和安排,適時組織開展專項檢查或抽查,對《辦法》執行中出現的違法問題絕不手軟,發現一起,查處一起,嚴厲打擊違反《辦法》規定的行為,用嚴格的執法督促和保障《辦法》的規定和要求落實好、執行好。

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